孟晚舟被捕后急调13亿美元 工行伦敦合规内幕曝光

孟晚舟被捕后急调13亿美元 工行伦敦合规内幕曝光

来源：倍可亲(backchina.com) 专题：华为最新动态！

　　国际调查记者同盟披露，华为遭美国司法部起诉、财务长孟晚舟在加拿大被捕后，中国工商银行伦敦分行曾于2019年一个周末紧急召集9名员工，将华为英国子公司账户内13亿美元汇回深圳。内部文件显示，尽管伦敦分行合规人员将华为列为“极高风险”客户，北京总部仍要求“继续与华为开展业务”。

　　台媒《自由时报》引述国际调查记者同盟报道，ICIJ与23家媒体合作展开“中国资本”调查，取得约480万笔、横跨20年的工行机密资料，包括客户档案、尽职调查报告、会议纪录及内部电邮。

　　调查指出，事件发生于2019年2月2日、农历新年前夕，工行伦敦分行当日上午临时召集9名员工，将华为英国子公司账户内13亿美元汇往深圳。华为当时声称，需要将“紧急资金”汇回国内。

　　该笔转账本身未被指涉及违法，但时间点引起关注。美国司法部当时刚公开起诉华为，孟晚舟亦因美方要求在加拿大被捕，工行伦敦分行合规人员与高级管理层一度同意暂停与华为往来，直至华为提供足够资料，让银行判断其存款是否涉及美方指称的犯罪行为。

　　不过，华为尚未提交所需资料，代表便于2月1日傍晚到访工行伦敦分行，要求尽快提取英国子公司全部存款。

　　内部资料显示，华为当时被工行列为战略客户，其深圳账户平均每日存款约12亿美元，另持有价值约73亿美元的理财产品。两名伦敦分行高层曾试图阻止资金调走，以免分行蒙受重大损失，但北京总部已批准华为的申请并下令执行。

　　2月2日上午8时，北京总部高层与伦敦分行员工举行电话会议，承诺确保分行拥有足够资金维持营运。数名银行高层随后完成13亿美元转账。

　　时任工行伦敦反洗钱报告员盖根其后展开内部调查。他指出，在办公时间以外安排员工处理大额付款并不寻常，也可能增加诈骗风险，银行理应在放款前彻底调查，但有关决定是在“华为和北京总部的压力下”作出。盖根并认为，华为有可能试图将资金汇回国内，以避免美国制裁调查人员冻结其资产。这是当时的内部风险判断，并不代表该笔交易已被认定为逃避制裁。盖根随后建议对华为进行强化尽职调查，但仅15分钟后，伦敦分行总经理韩瑞祥便回复电邮，传达北京总部指示“继续与华为开展业务”。

　　工行委托的外部调查公司，其后亦将华为列为“极高风险”客户，并提及华为与中国政府的关系，以及其在多国面对的腐败、诈骗及其他犯罪指控。不过，工行并未中止与华为的业务关系。ICIJ称，美国2019年将华为及多家关联企业列入出口管制名单后，工行仍为华为在悉尼及法兰克福开设账户，并成为其约8.5亿美元境内债券发行的主要承销商之一。

　　至2023年初，华为投诉尽职调查拖慢付款速度，北京总部随即要求伦敦分行加快处理。伦敦分行最终同意让交易先通过账户，再补交相关文件。一名银行人员转达总部立场称“总行也提到，华为对他们而言是一个非常重要的客户”。

　　ICIJ调查认为，工行伦敦分行的问题不只涉及华为。横跨20年的内部纪录显示，该行曾在北京总部要求下，对具有政治关联的中国企业放宽部分反洗钱及尽职调查要求。中国工商银行与华为均未回应ICIJ多次置评要求。

　　与此同时，美国诉华为案近日在纽约(专题)联邦法院开审，案件涉及华为是否违反美国制裁法等罪名。美国司法部律师斯托特指控“整个公司的运作模式就是盗窃、谎言和掩盖”。华为辩护律师赫伯利格则表示，华为的成功是靠自身努力得来的。犯罪并非事先计划好的。

　　孟晚舟2021年与美国检方达成协议后返回中国。她承认曾就华为在伊朗(专题)的业务，向一家全球金融机构提供误导性资讯。美方其后撤销对她的相关指控，但预计仍会将她当时的陈述列为华为案证据。

　　华为案开审之际，适逢习近平(专题)预计前往华盛顿与美国总统川普会面。这笔发生于2019年的13亿美元转账再次受到关注，也令中国国有银行如何在海外合规要求、重要客户关系与北京总部指示之间取舍，成为调查焦点。

版权说明 / Copyright Notice:
Content and images in this article may originate from third-party sources and are used for news reporting, commentary, or public interest purposes. All copyrights remain with their respective owners. Please refer to the Copyright Notice at the bottom of this page.
本文内容仅供信息参考，不代表倍可亲立场或观点。